新三板私募迎整改,新三板部分挂牌私募机构面临摘牌风险

新三板私募整改大限将至部分私募面临摘牌风险(中国证券报,2017年10月30日)全国中小企业股份转让公司(简称“股转系统”)10月27日下发《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》(细则),按照“细则”要求,挂牌私募和主办券商需在11月10日前提交整改报告和核查报告。

上周新三板成指(899001)收盘1302.55 点,环比上涨0.33%;

私募自查整改利于市场规范。10月27日,全国股转系统发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》,对自查整改多项要求进行了详细说明。此次通知对自查整改的范围、财务报告依据以及相关指标的计算口径均给出了明确的说明,并对相关私募机构下达了完成整改的时限。全国股转系统表示,挂牌私募机构要在今年11月10日前提交整改报告及主办券商核查报告,股转审查后在指定披露日统一披露。对于未提交或不符合整改条件的将被强制摘牌。全国股转系统数据显示,在新三板挂牌企业中,26家公司从事私募业务,本次须参与自查整改涉及16家挂牌主体。根据新三板私募机构最新的挂牌要求,“创业投资类私募机构最近三年年均实缴资产管理规模在20亿元以上,私募股权类私募机构最近三年年均实缴资产管理规模在50亿元以上”,“管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上”。

   
根据“通知”以及明晰相关统计口径的“细则”,研究机构表示相当一部分机构管理费占比要求达标困难,因此面临摘牌风险。此外,“细则”规定“证券类私募”不能通过新三板融资,意味着部分私募机构或需要变更业务,否则也将面临摘牌。“细则”亦明晰了符合整改条件的处理办法。未提交、在指定披露日未披露自查整改报告、或者虽提交自查整改报告但经股转系统审查不符合整改条件的挂牌私募机构、将被强制摘牌。强制摘牌时间为股转系统指定披露日七日之内。

    新三板做市指数(899002)收盘1011.87 点,环比下降0.34%。

挂牌私募机构数量不多,但影响力较大,属于新三板一个重要板块,因此加强监管很有必要。不少挂牌私募机构在前两年融资金额较大,在新三板市场融资规模中占有很大比重。此次监管细则比较严格,有利于市场规范,保护中小投资者的利益。同时,规则的指引性、操作性强。

    上周新三板成指(899001)收于1302.55点,环比上涨0.33%;

    新三板挂牌企业数量上周挂牌家数为16 家,环比减少4 家。挂牌总股本为3.94
亿股,挂牌流通股本为0.48亿股。行业主要集中在渔业、软件和信息技术服务业、电气机械及器材制造业等。

2017年11月7日三板成指收于1269.07点,较上一交易日下跌0.59%;三板做市收于1006.23点,较上一交易日下跌0.05%。2017年11月7日新三板总成交量为16,522.14万股,较上一交易日增加13.26%;总成交金额为92,271.80万元,较上一交易日增加11.96%。换手率为0.06%,整体、做市转让、协议转让公司的市盈率分别达到32.77、26.38、37.02。

You can leave a response, or trackback from your own site.

Leave a Reply

网站地图xml地图